科技成果轉(zhuǎn)化是連接科研與產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵橋梁，然而這一過(guò)程長(zhǎng)期受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、國(guó)資監(jiān)管、收益分配等多重因素束縛，難以實(shí)現(xiàn)“轉(zhuǎn)化決策自由”“轉(zhuǎn)化過(guò)程自由”“轉(zhuǎn)化承接自由”，嚴(yán)重制約了科技成果轉(zhuǎn)化效能。
近年來(lái)，華東師范大學(xué)深入貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的系列決策部署，緊密?chē)@服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略需求和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，以破除體制機(jī)制障礙為突破口，以激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力為核心。以“技術(shù)自由島”為理念，以“全賦權(quán)”為核心，華東師范大學(xué)正在探索一條科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新之路。
以“不改不行，慢改也不行”的堅(jiān)定決心，全力推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)性改革，在制度建設(shè)、管理體系、專(zhuān)業(yè)化隊(duì)伍、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面持續(xù)發(fā)力，促進(jìn)科研成果高水平創(chuàng)造、高效率轉(zhuǎn)化。
1 問(wèn)題背景：科技成果轉(zhuǎn)化的多重束縛
在我國(guó)科技創(chuàng)新體系中，高校作為科技創(chuàng)新的重要源泉，積累了豐富的科技成果資源。然而科技成果轉(zhuǎn)化的不暢，已成為制約科技創(chuàng)新能力提升和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的突出問(wèn)題。
?。?）知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不清晰：過(guò)去的體制機(jī)制下，科研人員作為科技成果的直接創(chuàng)造者，卻往往缺乏對(duì)成果的處置權(quán)和收益權(quán)，創(chuàng)新積極性受挫。
?。?）國(guó)資監(jiān)管程序復(fù)雜：高校作為事業(yè)單位，其科技成果屬于國(guó)有資產(chǎn)，轉(zhuǎn)化過(guò)程中涉及的評(píng)估、備案、審批等程序復(fù)雜，周期長(zhǎng)，導(dǎo)致許多前沿成果錯(cuò)失轉(zhuǎn)化良機(jī)。
?。?）收益分配機(jī)制不完善：科研人員與學(xué)校之間的收益分配比例不明確，或者學(xué)校所占比例過(guò)高，難以有效激勵(lì)科研人員積極參與轉(zhuǎn)化工作。
?。?）專(zhuān)業(yè)化服務(wù)能力不足：高校缺乏既懂技術(shù)又懂市場(chǎng)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和人才，無(wú)法為科技成果轉(zhuǎn)化提供全鏈條服務(wù)支撐。
2 改革理念：從“技術(shù)自由島”到“科研+資本”增強(qiáng)螺旋
面對(duì)這些體制機(jī)制障礙，華東師范大學(xué)以“技術(shù)自由島”理念為指導(dǎo)，以構(gòu)建“科研+資本”增強(qiáng)螺旋為目標(biāo)，在全國(guó)高校中率先探索并實(shí)施以“全賦權(quán)”為核心的職務(wù)科技成果所有權(quán)改革。
?。?）“技術(shù)自由島”理念旨在創(chuàng)造一種寬松的制度環(huán)境，通過(guò)精準(zhǔn)的政策創(chuàng)新和制度設(shè)計(jì)，打破束縛科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制障礙，讓科技創(chuàng)新活力充分釋放。
（2）“科研+資本”增強(qiáng)螺旋則強(qiáng)調(diào)通過(guò)科技成果轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究與市場(chǎng)資本的良性互動(dòng)，形成相互促進(jìn)、共同發(fā)展的增強(qiáng)循環(huán)。
（3）“全賦權(quán)”改革通過(guò)100%全賦權(quán)的新機(jī)制和新模式，賦予科學(xué)家更大的成果處置權(quán)和收益權(quán)，加快人才、技術(shù)、資本等創(chuàng)新要素的自由流動(dòng)，助推科技成果轉(zhuǎn)化為新質(zhì)生產(chǎn)力。
3 六大創(chuàng)新突破：構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化新生態(tài)
3.1 突破“部分賦權(quán)”限制，推行“全部賦權(quán)”
以往的賦權(quán)改革多采用部分賦予科研人員所有權(quán)方案，即學(xué)校和完成人共享所有權(quán)。這種模式下，高?？蒲腥藛T通過(guò)賦權(quán)路徑利用職務(wù)科技成果創(chuàng)辦企業(yè)時(shí)，至少要經(jīng)歷“三次轉(zhuǎn)讓”。學(xué)校份額部分需一次性付清，如高校國(guó)有資產(chǎn)參與持有股權(quán)，企業(yè)增資作價(jià)入股時(shí)，需要向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記，流程繁瑣，登記審批時(shí)間長(zhǎng)達(dá)半年至一年。不少前沿成果會(huì)在這個(gè)漫長(zhǎng)的評(píng)估周期里失去產(chǎn)業(yè)化的契機(jī)。
華東師范大學(xué)推行的“全部賦權(quán)”模式，將職務(wù)科技成果全部賦予科研人員，不僅給予他們更大自主性，也在很大程度上推動(dòng)解決國(guó)資處置難題。
科研人員進(jìn)行作價(jià)投資時(shí)可以擁有完全的職務(wù)科技成果，避免了國(guó)有資產(chǎn)以股東身份參與公司股權(quán)監(jiān)管的制度約束，突破了高校留存股權(quán)產(chǎn)權(quán)登記的難題。
3.2 “雙保險(xiǎn)”彈性機(jī)制為科研人員創(chuàng)業(yè)松綁減負(fù)
為降低科研人員創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，學(xué)校創(chuàng)新性地設(shè)計(jì)了“雙保險(xiǎn)”彈性機(jī)制：
第一個(gè)保險(xiǎn)是學(xué)校權(quán)益對(duì)價(jià)可延期支付。將職務(wù)科技成果“全部賦權(quán)”給科研人員時(shí)，學(xué)校保留賦權(quán)科技成果的30%收益權(quán)，科研人員可根據(jù)賦權(quán)合同約定在一定期限內(nèi)向?qū)W校支付收益權(quán)對(duì)價(jià)，最長(zhǎng)可延期至賦權(quán)后10年內(nèi)。
第二個(gè)保險(xiǎn)是專(zhuān)利轉(zhuǎn)回抵銷(xiāo)債務(wù)機(jī)制。如創(chuàng)業(yè)企業(yè)遇到破產(chǎn)清算、企業(yè)注銷(xiāo)、經(jīng)營(yíng)不善等情形，在學(xué)校賦予完成人職務(wù)科技成果存在回轉(zhuǎn)可能性的情況下，學(xué)校可以與科研人員、創(chuàng)業(yè)企業(yè)簽訂協(xié)議，將賦權(quán)科技成果經(jīng)第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)估后轉(zhuǎn)回到學(xué)校，該科技成果可以抵銷(xiāo)因賦權(quán)所欠學(xué)校的債務(wù)，大大減少科研人員創(chuàng)業(yè)壓力。
3.3 “兩權(quán)同賦”，關(guān)聯(lián)成果可以“先使用后轉(zhuǎn)讓”
為厘清賦權(quán)后科研人員與創(chuàng)業(yè)企業(yè)以賦權(quán)成果為基礎(chǔ)研究開(kāi)發(fā)的關(guān)聯(lián)科技成果的權(quán)利歸屬與收益分配問(wèn)題，學(xué)校在進(jìn)行100%全賦權(quán)的同時(shí)，將后續(xù)關(guān)聯(lián)成果的長(zhǎng)期使用權(quán)一次性賦予科研人員。
關(guān)聯(lián)成果可以“先使用后轉(zhuǎn)讓”，事前約定收益，企業(yè)在有需求時(shí)再轉(zhuǎn)讓?zhuān)蛇x擇一次性支付預(yù)期收益，如企業(yè)估值1%、完成人股權(quán)收益的10%等方式。
這一創(chuàng)新舉措一方面保證創(chuàng)業(yè)企業(yè)具有后續(xù)創(chuàng)新成果的使用權(quán)，顯著降低創(chuàng)業(yè)初期的資金壓力，另一方面保證后續(xù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)成功時(shí)的學(xué)校大額收益。
3.4 開(kāi)辟“創(chuàng)業(yè)綠色通道”，助推企業(yè)陽(yáng)光化發(fā)展
作為全國(guó)首家推行“承諾說(shuō)明制”的高校，建立校內(nèi)多部門(mén)高效協(xié)同的創(chuàng)業(yè)快速審批綠色通道，為教師創(chuàng)業(yè)企業(yè)開(kāi)具相關(guān)證明，解除科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)后顧之憂(yōu)，吸引社會(huì)融資。
科研人員在申請(qǐng)賦權(quán)成果用于已辦企業(yè)時(shí)，只需同時(shí)提供已辦企業(yè)的情況說(shuō)明和承諾書(shū)，對(duì)已辦企業(yè)利用學(xué)?？萍汲晒⑴c學(xué)?？萍己献鳌⒈韭毠ぷ魍瓿傻认嚓P(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明。同時(shí)，對(duì)嚴(yán)格遵守規(guī)定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬關(guān)系清晰、未侵犯校名商標(biāo)聲譽(yù)、合法合規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、不存在違法違規(guī)導(dǎo)致學(xué)校利益受損等情況進(jìn)行承諾。
科研人員作出說(shuō)明和承諾后，學(xué)校不再引入第三方法律服務(wù)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查和職務(wù)價(jià)值評(píng)估。
3.5 一體式集成服務(wù)，簡(jiǎn)化賦權(quán)與轉(zhuǎn)化流程
學(xué)校進(jìn)一步簡(jiǎn)化職務(wù)科技成果賦權(quán)與轉(zhuǎn)化流程，多部門(mén)通過(guò)流程重組、材料合并去重等方式，協(xié)同構(gòu)建起“一件事一次辦”全流程閉環(huán)框架。
將賦權(quán)與轉(zhuǎn)化過(guò)程中的申請(qǐng)、審批、決策、公示等流程合并開(kāi)展，取消賦權(quán)時(shí)的價(jià)值評(píng)估，僅在完成人向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資時(shí)做一次評(píng)估，大大節(jié)省了成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的時(shí)間和金錢(qián)成本，為教師辦理創(chuàng)業(yè)手續(xù)提供了極大的便利。
3.6 賦權(quán)學(xué)校應(yīng)得收益全部用于后續(xù)轉(zhuǎn)化
通過(guò)賦權(quán)形式進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，學(xué)校將收益全部作為“華東師范大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營(yíng)專(zhuān)項(xiàng)資金”，用于提升學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量、構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)格局、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)全鏈條服務(wù)體系等。
專(zhuān)項(xiàng)資金用以支持學(xué)?？蒲腥藛T開(kāi)展高價(jià)值專(zhuān)利培育、專(zhuān)利導(dǎo)航、專(zhuān)利布局等，為學(xué)校的科技成果提供高質(zhì)量的保護(hù)，加速科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，形成轉(zhuǎn)化收益促進(jìn)轉(zhuǎn)化的良好循環(huán)。
4 改革成效：科技成果轉(zhuǎn)化能級(jí)顯著提升
通過(guò)上述創(chuàng)新性改革與實(shí)踐，華東師范大學(xué)在科技成果轉(zhuǎn)化方面實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展。
?。?）轉(zhuǎn)化規(guī)模顯著提升：2024年，學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化合同金額達(dá)4.76億元，較2023年增長(zhǎng)近70倍，較“十三五”末的2020年增長(zhǎng)了115倍；2025年截至11月已簽訂轉(zhuǎn)化項(xiàng)目合同金額達(dá)7億元，呈現(xiàn)持續(xù)高速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。
?。?）孵化企業(yè)成效凸顯：近兩年成功孵化科技成果衍生企業(yè)54家，吸引新增社會(huì)融資超過(guò)4億元，其中7家企業(yè)在全國(guó)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新大賽、全球未來(lái)產(chǎn)業(yè)之星大賽等榮獲相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)。
?。?）階段性成果不斷涌現(xiàn)：章雄文教授合作研發(fā)的抗腫瘤惡病質(zhì)的小分子化合物，連續(xù)兩年兩項(xiàng)專(zhuān)利分別以1億美元和2億人民幣的交易額實(shí)現(xiàn)重大轉(zhuǎn)讓?zhuān)?億美元轉(zhuǎn)化項(xiàng)目被評(píng)為“中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化行業(yè)十大新聞”。劉明耀教授團(tuán)隊(duì)全球首次實(shí)現(xiàn)通用型CAR-T治療自身免疫性疾病，并入選2024年“中國(guó)科學(xué)十大進(jìn)展”，相關(guān)科技成果孵化企業(yè)邦耀生物完成了5輪融資，估值約20億元。
（4）創(chuàng)新生態(tài)持續(xù)優(yōu)化：形成了政策引導(dǎo)、制度保障、服務(wù)支撐、平臺(tái)集聚、融合發(fā)展的良好局面，構(gòu)建了人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、成果轉(zhuǎn)化相互促進(jìn)的良性循環(huán)。
?。?）改革舉措得到認(rèn)可：2024年至今，學(xué)校成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革舉措入選科技、教育、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等管理部門(mén)及上海市典型案例，報(bào)送上級(jí)主管部門(mén)專(zhuān)報(bào)10余份，被《人民日?qǐng)?bào)》《光明日?qǐng)?bào)》《解放日?qǐng)?bào)》及央視、新華社等主流媒體累計(jì)刊發(fā)專(zhuān)題報(bào)道40多篇。
5 經(jīng)驗(yàn)啟示與未來(lái)展望
華東師范大學(xué)的科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革實(shí)踐，為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供了有益經(jīng)驗(yàn)和啟示。
（1）思想解放是前提：要敢于突破傳統(tǒng)思維定式和路徑依賴(lài)，以思想破冰引領(lǐng)改革突圍。華東師范大學(xué)以“不改不行，慢改也不行”的堅(jiān)定決心，為改革順利推進(jìn)提供了堅(jiān)強(qiáng)保障。
?。?）制度創(chuàng)新是關(guān)鍵：通過(guò)系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性的制度設(shè)計(jì)，打破束縛創(chuàng)新活力的體制機(jī)制障礙，構(gòu)建有利于科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新生態(tài)。
?。?）激勵(lì)相容是核心：充分尊重科研人員的主體地位，通過(guò)合理的權(quán)屬安排和利益分配機(jī)制，實(shí)現(xiàn)學(xué)校、科研人員、企業(yè)等多方主體的激勵(lì)相容，調(diào)動(dòng)各方面積極性。
?。?）風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)是保障：通過(guò)設(shè)計(jì)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和防控機(jī)制，降低科研人員創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，為科技成果轉(zhuǎn)化保駕護(hù)航。
面向未來(lái)，華東師范大學(xué)將繼續(xù)堅(jiān)持服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向，以建設(shè)中國(guó)特色世界一流大學(xué)為目標(biāo)，進(jìn)一步深化改革創(chuàng)新，持續(xù)完善科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量培育，深化產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合。力爭(zhēng)在產(chǎn)出更多原創(chuàng)性、顛覆性科技成果及其高效轉(zhuǎn)化上實(shí)現(xiàn)新突破。學(xué)校將堅(jiān)定不移地推進(jìn)教育、科技、人才一體化發(fā)展，為加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力、全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家作出更大貢獻(xiàn)！
（DOI:10.3772/j.issn.1009-5659.2025.23.003）
作者丨熊申展（華東師范大學(xué)科技處副處長(zhǎng)、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心主任）
來(lái)源丨中國(guó)科技成果
編輯丨王越月
編審丨戴琪
